David et Jonathan S. – Transition père-fils, 700 M$ d'actifs sous gestion
RIA indépendant, double agrément, Midwest américain / Ontario
David S. a passé plus de 30 ans à bâtir une pratique de relève indépendante respectée. Son fils Jonathan, détenteur des titres CFA et CFP® et fort de plus de dix ans d'expérience, travaillait déjà au sein de la pratique et était prêt à prendre la relève. Cependant, malgré une relation solide et une vision commune, tous deux savaient que la famille et les affaires ne font pas toujours bon ménage — surtout avec un bloc d'affaires de 700 M$ en jeu.
They hired Advisor Hunt® to help structure the internal succession with clarity, neutrality, and long-term success in mind. Advisor Hunt® designed a stepwise wealth management M&A plan that aligned with both parties’ goals: preserving David’s legacy and retirement security while empowering Jonathan with full operational control and financial upside.
Key elements of the Advisor Hunt® plan included:
- Évaluation indépendante de la relève pour éliminer les biais émotionnels.
- Transfert progressif de l'équité lié à des jalons de performance précis.
- Échéancier de transition sur plusieurs années pour habituer les clients en douceur.
- Définition des rôles et stratégies de communication pour minimiser les tensions au sein de l'équipe et de la famille.
Résultat :
- Transfert harmonieux de la propriété et de la direction sur une période de 36 mois.
- Attrition de clientèle nulle pendant la transition du conseiller financier.
- Paiement intégral à David, réparti entre un montant initial et des versements structurés.
- Perception accrue de continuité et de planification à long terme chez les clients.
Selon Jonathan :
“Advisor Hunt® brought objectivity and structure to a process that could’ve become emotionally complicated. They handled it with professionalism, so we could stay focused on our clients and each other.”
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