Julie G. – Gestionnaire de relations clients (Conseillère par référencement), 122 M$
d'actifs sous gestion Anciennement représentante inscrite
Bertha was growing frustrated with the increasing compliance demands of her broker-dealer plus several of her clients needed a cross-border US-Canada solution. While she liked the RIA and Portfolio Manager models, becoming a referral advisor meant relinquishing her license—something she wasn’t initially comfortable with. “I wasn’t keen on giving up my license. It’s been my meal ticket,” Bertha admitted. With the help of Advisor Hunt®, Bertha evaluated her options. She ultimately joined a cross-border RIA/ICPM as a referral advisor—retaining ownership of her client relationships while offloading all compliance and administrative burdens.
Résultat :
● Libérée des tâches de conformité, elle a fait passer ses actifs sous gestion de ~100 M$ à 122 M$ en moins de deux ans.
● Élargissement de ses capacités pour répondre aux besoins des clients transfrontaliers tout en approfondissant ses relations avec eux.
● Diminution des frais totaux pour les clients tout en augmentant simultanément sa propre rémunération.